Документы доверительного управляющего

1. Информация подлежащая предоставлению получателям финансовых услуг для ознакомления (PDF)Скачать
Доступен с 11.11.2020 13:15:00 до даты внесения изменений

2. Положение о порядке определения инвестиционного профиля клиентов (PDF)Скачать
Доступен с 05.11.2021, действует с 05.11.2021 г.

Порядок определения инвестиционного профиля клиента и перечень сведений, необходимых для его определения (PDF)Скачать
Доступен с 16.04.2018, действует с 16.04.2021 по 04.11.2021 г.

3. Образец Договора доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирование в ценные бумаги (включая Методику оценки Объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя Управления, а также при указании их оценочной стоимости в Отчете о деятельности Доверительного Управляющего по управлению ценными бумагами) (DOCX)Скачать

4. Правила осуществления доверительного управления (включают в себя Порядок определения инвестиционного профиля клиента) (PDF)Скачать

5. Порядок и сроки предоставления отчетности лицам, ранее являвшимся клиентами (PDF)Скачать

6. Порядок предоставления клиентам деклараций о рисках (включает в себя в качестве приложений Декларации о рисках) (PDF)Скачать

7. Перечень мер, направленных на выявление и контроль конфликта интересов, предотвращение его последствий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также меры по недопущению установления приоритета интересов между клиентами (PDF)Скачать

8. Основные принципы управления рисками (PDF)Скачать

9. Политика осуществления прав по ценным бумагам, являющимся объектами доверительного управления (PDF)Скачать

10. Справка об оказываемых услугах (PDF)Скачать