«УТВЕРЖДЕН»
приказом генерального директора
ООО «МДС Управление активами»
от «16» февраля 2018г. №1-1602/18
Перечень инсайдерской информации
ООО «МДС Управление активами»
К инсайдерской информации ООО «МДС Управление активами», как управляющей компании паевых инвестиционных фондов, относится следующая информация:
1. В отношении паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные паи таких паевых инвестиционных фондов допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев таких паевых инвестиционных фондов подана заявка об их допуске к организованным торгам:
1.1. Информация, содержащаяся в составленных на последний рабочий день календарного квартала справке о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, отчете о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
1.2. Информация о принятии работниками управляющей компании решений, связанных с совершением операций с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
1.3. Информация, содержащаяся в локальном документе управляющей компании паевого инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов;
1.4. Информация о проекте строительства объекта недвижимости, финансирование которого осуществляется за счет закрытого паевого инвестиционного фонда, в состав которого входят имущественные права по обязательствам из договора участия в долевом строительстве, на основании которого осуществляется такое финансирование;
1.5. Информация о наступлении оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда;
1.6. Информация об активах, составляющих паевой инвестиционный фонд, и их доле в составе имущества паевого инвестиционного фонда;
1.7. Информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;
1.8. Информация о принятии решения о внесении изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
1.9. Информация о решениях, принятых инвестиционным комитетом, общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
2. В отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если такие инвестиционные паи допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам:
2.1. Информация о принятии решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;
2.2. Информация о принятии управляющей компанией следующих решений:
— о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
— о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
2.3. Информация о сумме дохода по одному инвестиционному паю закрытого паевого инвестиционного фонда, подлежащего выплате;
2.4. Информация о принятых управляющей компанией заявках на погашение или обмен 25 или более процентов инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
2.5. Информация о принятии решения об обмене всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
2.6. Информация о принятии решения о дроблении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
К инсайдерской информации ООО «МДС Управление акивами», как профессионального участников рынка ценных бумаг (доверительного управляющего), осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится следующая информация:
- Информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и такие ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении таких ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам;
- Информация о решениях работников доверительного управляющего о совершении сделок с ценными бумагами и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда такие сделки могут оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и такие ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении таких ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.